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營政辦發〔2020〕2號:營口市人民政府辦公室關于印發營口市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案的通知

發布時間:2020-04-14 10:02

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各縣(市)區人民政府,市政府各部門、各派出機構、各直屬單位:

《營口市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案》業經2020年1月19日第十六屆市政府第45次常務會議審議通過,現予印發,請認真貫徹執行。

營口市人民政府辦公室

2020年1月21日

(此件公開發布)

營口市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案

為切實貫徹落實全國金融、經濟工作會議,以及省委、省政府召開的在遼金融機構貫徹落實習近平總書記在民營企業座談會上重要講話精神座談會的相關精神,圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革“三位一體”的金融工作主題,適應當前我國資本市場的發展和變化,提高全市企業的管理水平和競爭能力,加快優勢企業上市步伐為目的,根據《遼寧省人民政府辦公廳關于進一步支持企業上市發展的意見》(遼政辦發〔2019〕29號)精神,現結合我市實際特制定我市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案。

一、總體要求

(一)指導思想

以黨的十九大精神為指導,把握供給側結構性改革及科創板契機,積極推動企業改制上市,充分利用多層次資本市場平臺功能,加快改造提升傳統產業、培育新興產業,大力推進我市民營經濟創新發展,不斷提升區域經濟競爭力,為全市經濟社會發展做出更大貢獻。

(二)工作目標

堅持按照“培養一批、儲備一批、輔導一批、申報一批、掛牌一批”的工作思路,大力推進我市多層次資本市場建設。經過3年努力,至2022年末,力爭將我市打造為全省民營經濟“證券強市”。

1.資本市場主體數量倍增。至2022年末,爭取全市上市企業數量翻一番,達到4家;重點擬上市企業數量達到20家;股份制企業達到600家。

2.直接融資比重不斷提高。至2022年末,全市從資本市場融資累計達到30億元以上;股權與債權融資均衡發展,融資結構不斷優化,獲得資本市場服務的企業占全市規上企業數的15%以上。

3.并購重組主導企業裂變。至2022年末,全市上市公司總市值與GDP的比率達到20%。并購重組活躍度持續提升,50%以上上市公司開展并購重組,年均并購重組金額達到8億元以上。并購金融服務體系日趨完善,并購貸款等融資年均達到4億元。

4.產業發展引領作用顯著。至2022年末,上市公司在傳統產業轉型升級與集聚發展方面發揮龍頭示范;全市上市公司中,高新技術企業比例達到70%以上。

(三)基本原則

1.堅持市場主導。發揮市場在資源配置中的決定性作用,尊重和強化企業主體意識,讓企業根據市場情況自主判斷、自主決策、自主經營。

2.注重政府引導。發揮政府“有形之手”作用,在方向引導、政策保障、資源調配、問題破解等方面積極有為、主動服務,創造良好的營商環境。

3.突出科技先導。發揮營口制造業為主的優勢,以推動科技發展為引領,加大科技創新,培育優質企業資源,夯實對接資本市場的基礎。

4.優化中介輔導。發揮中介服務機構的專業優勢,大力引進、培育和發展各類優質中介資源,多渠道搭建交流平臺,精準對接、為我所用。

二、主要任務

(一)深入推進企業股改上市工作

按照“上市一批、報會一批、輔導一批、培育一批”的總體思路,以創新型、科技型、成長型行業龍頭企業為重點,堅持股改與上市并重,境內上市與境外上市并行,直接上市與間接上市并舉,多輪驅動,多管齊下,努力開創企業上市新局面。

1.加強上市后備資源儲備。精細化打造我市擬上市企業“金種子”庫,各縣(市)區政府、自貿區營口片區管委會與市級相關部門,要分別按屬地與行業開展定期排摸,對符合產業發展方向、主營業務突出、成長性好的細分龍頭企業,列入“金種子”庫,常年保持50家以上數量。動態化開展在庫企業的信息采集,形成“企業需求清單”,分層次、分行業、分梯隊進行培育和服務。

2.多渠道引導企業上市掛牌。各縣(市)區政府、自貿區營口片區管委會要結合本區域上市目標和企業實際情況,實施多層次、多渠道推動企業上市工作計劃。鼓勵主業突出、盈利水平高、市場前景好的企業在主板、中小板上市;鼓勵科技含量高、成長性強的細分市場龍頭企業在創業板、科創板上市;鼓勵外向型或新業態、新商業模式企業到境外上市;鼓勵初創型、科技型中小型企業在遼寧股權交易中心掛牌;鼓勵業務穩定、經營狀況良好暫時不能直接上市的企業積極進行股份制改制,或通過并購方式進入資本市場。

3.做好擬上市企業前期幫扶工作。各縣(市)區政府、自貿區營口片區管委會要建立企業上市幫扶團隊,各相關部門也要按照相關法律法規和上市要求,切實幫助企業解決上市過程中遇到的各類問題。企業因上市(掛牌)需要辦理產權證件,因相關法律法規要求,現無法正常補辦登記要件的,在依法取得用地手續、符合規劃、消防、環保和建筑安全的前提下,由相關部門出具同效文件后辦理,原則上辦理時限不得超過7個工作日。各縣(市)區政府、自貿區營口片區管委會及相關部門要列出“部門幫扶清單”,簡化流程,建立容錯免責制度,對符合條件的幫辦人員容錯免責。

(二)全面開展直接融資倍增計劃

依托于公開與私募兩個市場,全力推動企業股權融資和債權融資,不斷擴大直接融資規模,持續提升直接融資比重。

1.鼓勵企業資本市場融資。在推動企業多渠道IPO融資的同時,支持上市公司利用資本市場平臺功能,通過配股、增發、定增等多種方式募集資金,不斷做大做強主業。引導新三板掛牌企業以定增方式,實現小額、快速融資。優化對企業募投項目落地服務,及時解決用地、用電、用水、環保容量等實際問題,引導企業將募投項目落在營口轄內。

2.大力發展債券融資。整合部門資源,加強業務宣傳培訓和指導,鼓勵企業發行企業債、公司債、中小企業集合債、短期融資券、中期票據、私募債等各類債券,拓寬融資渠道,優化債務結構。加強與監管部門的溝通,支持我市企業爭取開展綠色債、雙創債等試點。努力創造條件,為企業發債提供擔保、貼息、評估和增信等便利或優惠。

3.加快私募股權基金行業發展。以自貿區營口片區金融建設為抓手,大力引入國內外知名股權投資機構,支持其在我市設立區域性總部或分支機構;培育發展本土股權投資、風險投資、創業投資等私募股權基金。支持各類股權投資機構參與企業股改、并購、定增等,優化企業股權,增加資金供給,服務實體經濟。

(三)實施上市公司裂變發展行動計劃

推動上市公司從內生發展和外延擴張兩個層面,因企制宜,因勢利導,實現裂變發展。讓上市公司在建設大平臺、布局大項目、培育大產業等方面發揮龍頭示范作用。

1.對上市公司優先配置資源。對上市公司新建項目和技術改造項目,符合條件的全部申報省重點產業項目、省重點工程和省重點技術改造項目,并優先推薦省智能制造重點項目和國家智能制造試點示范項目。募投項目涉及的其他有關事項按全市招商引資相關優惠政策就高執行。市、縣(市)區各級招商重點項目庫,全面向上市公司開放,可優先由我市上市公司主導或參與。

2.建設上市公司引領產業發展示范區。結合區域產業發展規劃,選擇產業契合度高、資本運作能力出色的上市公司為龍頭,打造產業創新服務綜合體,形成上市公司與配套企業聯動發展格局,加快產業集聚,提升整體發展水平。積極引導“上市公司+私募股權投資(PE)”產融發展模式,圍繞主業發展和核心競爭力提升開展產業整合。

3.支持上市公司建立企業技術創新體系。引導上市公司持續增加科研投入。鼓勵通過股權、期權等制度設計,加大對科研人員的激勵。優先支持上市公司通過聯合高校院所等方式設立企業研發機構,在重大關鍵技術上取得突破,形成我市產業發展技術優勢。支持上市公司通過許可使用、專利轉讓、折算入股等方式,拓展其專利或技術在同行業或相關行業的應用,推動行業整體技術水平提升,帶動區域技術創新。

4.積極推動上市公司并購重組。支持上市公司圍繞著產業鏈并購優質資源,提高企業核心競爭力。深化與歐美等發達國家合作交流,推動以高端技術、人才和品牌為重點的跨境并購。發揮上市公司資源整合能力,兼并重組低效、困難企業,盤活存量資產。鼓勵銀行機構積極開展并購貸款、銀團貸款,為上市公司開展并購提供融資支持。

(四)開展服務平臺建設行動計劃

依托“金小二”綜合金融服務平臺,建立功能齊備的分支平臺,切實運用科技手段多角度、全方位推動我市多層次資本市場建設。

1.建立信息聯動平臺。各相關部門要密切與市金融發展局的溝通聯系,加強協作,信息共享,形成合力。各縣(市)區、自貿區營口片區落實組建專業指導小組和聯絡員,加強對企業的專業化服務,推動“中介機構服務清單”、“企業需求清單”和“部門幫扶清單”三張清單主體之間的信息流轉和工作聯動。

2.建立股權融資平臺。結合企業信用信息平臺建設,為全市有條件、有意愿進行股權融資的企業和投資機構提供一個信息真實、透明的投融資平臺,充分發揮市引導基金杠桿作用,引導社會資本參與實體經濟。

3.建立行業促進平臺。推動組建營口市證券期貨基金業協會和上市公司發展促進會,充分發揮協會的行業自律、專業服務和橋梁紐帶作用,積極協調政府部門、企業以及中介機構之間的關系,深入開展對接資本市場服務。

4.建立人才培育平臺。加強與高等院校、交易所、證券服務中介等機構合作,通過短期常態化培訓和中長期研修班相結合,大力開展資本市場業務培訓。培養一批我市緊缺的資本市場相關專業人才,組建業務精通、素質優良的人才庫。通過掛職、顧問團服務等方式,借助專業機構,充實上市工作隊伍力量。

三、保障措施

(一)加強組織領導

各地區、各部門要把企業上市和并購重組工作作為“一把手”工程,形成主要領導親自抓、分管領導具體抓、職能部門細化抓的工作格局。建立健全領導聯系上市公司與擬上市企業制度,定期排摸和破解企業所遇到的困難與問題。

(二)完善督查考核

在對各縣(市)區和部門年度工作目標責任制考核中,加大企業上市、融資、并購重組等重要目標的權重。建立跨區域工作協調激勵制度,對參與統籌解決其他縣(市)區企業上市掛牌、并購重組難題的縣(市)區按一定比例折算后給予考核加分。

(三)加大政策支持

各級政府要從有利于推動企業對接多層次資本市場出發,研究新問題、提出新舉措,強化與完善覆蓋企業股改規范、掛牌上市、再融資和并購重組等方面的扶持政策,增強政策的針對性和精準性。具體扶持政策參照《營口市企業改制上市新政10條》(詳見附件)執行。

(四)優化發展環境

加大工作宣傳力度,形成良好輿論氛圍。深入開展降成本專項行動,完善“畝產論英雄”機制。落實資源要素差別化配置政策,依法依規加大正向激勵。大力營造誠實守信的社會環境,加大違法違規懲治力度。

四、實施日期和解釋部門

本方案自發布之日起正式實施,由市推進企業改制上市工作領導小組辦公室負責解釋。《關于進一步加快推進我市企業上市工作的實施意見》(營政發〔2016〕31號)文件同時予以廢止。

附件:營口市企業改制上市新政10條

附件

營口市企業改制上市新政10條

一、簡化流程優化服務

(一)股份公司登記由市行政審批局業務窗口具體辦理,廣泛動員新設立企業以股份公司形式注冊登記。

(二)以創新思路解決企業股改過程中碰到的困難和問題。各地區、各部門特別是窗口單位要強化主動服務,對企業股改過程中需要辦理的相關手續和證明,按照“最多跑一次”改革的要求,開辟“綠色通道”,加快辦理速度。

二、建立上市(掛牌)工作專家庫及掛職制度

(三)按自愿及優選原則,從先進地區金融工作部門、中介機構和股權投資機構聘請專業骨干組建專家庫,幫助指導企業上市(掛牌)工作。建立中介機構專家骨干掛職制度,每年邀請1—2名專家庫內的業務骨干到市金融發展局掛職工作。

三、建立我市資本市場專項資金制度

(四)每年由市財政撥付專項資金25萬元,專門用于資本市場建設工作,具體包括組織知名投資機構來營召開投融資論壇;邀請國內知名專家學者來營為金融部門工作人員及重點擬上市企業進行培訓;組織全市各級金融工作人員及擬上市后備企業赴先進地區進行培訓、學習等相關費用。

四、加強企業股改上市(掛牌)扶持資金政策力度

(五)對已經納入到“金種子”庫中的重點企業在上市(含主板、中小板、創業板、科創板、境外上市)過程中,完成股改、輔導備案受理、報會受理和首發上市環節,分別給予50萬元、50萬元、100萬元和100萬元扶持資金;扶持資金60%由市本級財政負擔,40%由企業納稅所在縣(市)區或自貿區營口片區一級財政負擔。對于企業在新三板掛牌過程中,完成股改、報會受理和完成掛牌環節,市本級財政分別給予20萬元、20萬元和40萬元扶持資金。如新三板掛牌企業未來在主板、中小板、創業板、科創板上市后,各級政府財政應將扶持資金補足至主板上市扶持標準。由于市本級財政先期已經給付80萬元扶持資金,故補足部分市本級財政應支付100萬元,余下120萬元由企業納稅所在縣(市)區、自貿區營口片區一級財政承擔。

(六)根據《遼寧省人民政府辦公廳關于進一步支持企業上市發展的意見》(遼政辦發〔2019〕29號)精神,市政府將支持企業積極爭取省財政的給予的科創板上市1500萬、主板上市1000萬、新三板掛牌150萬等各項扶持資金。

(七)對在境外證券交易市場上市,或采取買殼、借殼等方式在境內證券交易市場上市并將上市公司注冊地永久遷至我市,融入資金1億元人民幣以上的企業,將給予200萬元的扶持資金,在融入資金到位時一次性撥付。扶持資金60%由市本級財政負擔,40%由企業納稅所在縣(市)區、自貿區營口片區一級財政負擔。

(八)上市公司首次募集資金80%以上投資(含補充流動資金)在我市轄區內的,按募集資金在10億元(含)以上、5—10億元和5億元(含)以下三檔分別給予100萬元、70萬元、30萬元補助。上市公司、新三板掛牌企業在資本市場再融資(包括但不限于配股、增發、發行股份購買資產、公司債、可轉債和可分離債)并投在營口轄區內(含補充流動資金)的,按實際投資額給予1‰的扶持資金。扶持資金60%由市本級財政負擔,40%由企業納稅所在縣(市)區、自貿區營口片區一級財政負擔。

(九)對已經納入到“金種子”庫中的重點企業進行上市掛牌的股份制改造時,企業以未分配利潤、盈余公積除股票溢價發行外的其他資本公積轉增注冊資本金產生的地方貢獻部分,當年全額獎勵給企業。企業同一控制下進行合并、分立股權轉讓等重組,涉及土地、房產等資產變更、過戶所產生的地方貢獻部分,當年全額獎勵給企業。

五、完善各級政府督查考核機制。

(十)各縣(市)區政府、自貿區營口片區管委會年度工作考核中,對企業上市、融資、并購重組等相關工作設置為加分項。建立跨區域工作協調激勵制度,對參與統籌解決其他縣(市)區企業上市掛牌、并購重組難題的縣(市)區按一定比例折算后給予考核加分。市績效考核辦公室負責督查考核。


相關文件:《營口市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案》政策解讀

          營口市人民政府辦公室關于印發營口市推進企業改制上市“星火計劃”實施方案的通知【政策圖解】

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